الامتثال التنظيمي
إطارنا التنظيمي.
مجالات الامتثال
مكافحة غسل الأموال (AML)
- التحقق من الهوية (KYC)
- مراقبة المعاملات
- الإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة
لوائح الأوراق المالية
- التحقق من المستثمر المعتمد
- الامتثال للعروض
- متطلبات الإفصاح
حماية البيانات
- الامتثال للائحة العامة لحماية البيانات (GDPR)
- الامتثال لقانون خصوصية المستهلك في كاليفورنيا (CCPA)
- إجراءات أمن البيانات
شركاؤنا
- شبكة وسطاء مرخصين
- أمناء منظمين
- مستشارو الامتثال
عمليات التدقيق المنتظمة
- مراجعات ربع سنوية للامتثال
- تدقيقات تنظيمية سنوية
- مراقبة مستمرة
التقارير
نقدم التقارير إلى:
- المنظمين الماليين
- سلطات الضرائب
- كما يقتضي القانون
حمايتك
- حسابات منفصلة
- تغطية تأمينية
- تسوية المنازعات
هل كان هذا المقال مفيدًا؟