Регулаторно съответствие
Нашата регулаторна рамка.
Области на съответствие
Борба с пране на пари (AML)
- Верификация KYC
- Мониторинг на транзакции
- Докладване на подозрителна дейност
Регулации за ценни книжа
- Верификация на акредитирани инвеститори
- Съответствие на предложенията
- Изисквания за разкриване
Защита на данни
- Съответствие с GDPR
- Съответствие с CCPA
- Мерки за сигурност на данните
Нашите партньори
- Лицензирана мрежа от брокери
- Регулирани депозитари
- Съветници за съответствие
Редовни одити
- Тримесечни прегледи на съответствие
- Годишни регулаторни одити
- Непрекъснат мониторинг
Докладване
Докладваме до:
- Финансови регулатори
- Данъчни власти
- Както се изисква от закона
Вашата защита
- Сегрегирани сметки
- Застрахователно покритие
- Разрешаване на спорове
Беше ли полезна тази статия?