Regulační shoda
Náš regulační rámec.
Oblasti shody
Proti praní peněz (AML)
- KYC ověření
- Monitorování transakcí
- Hlášení podezřelých aktivit
Cennopapírové předpisy
- Ověření akreditovaného investora
- Shoda nabídky
- Požadavky na zveřejnění
Ochrana dat
- Shoda s GDPR
- Shoda s CCPA
- Opatření pro zabezpečení dat
Naši partneři
- Síť licencovaných brokerů
- Regulovaní správci majetku
- Poradci pro shodu
Pravidelné audity
- Čtvrtletní přezkumy shody
- Roční regulační audity
- Průběžné monitorování
Hlášení
Hlásíme:
- Finančním regulátorům
- Daňovým úřadům
- Podle požadavků zákona
Vaše ochrana
- Oddělené účty
- Pojištění
- Řešení sporů
Byl tento článek užitečný?