Regulatorisk Overholdelse
Vores regulatoriske ramme.
Overholdelsesområder
Hvidvask (AML)
- KYC-verifikation
- Transaktionsovervågning
- Rapportering af mistænkelig aktivitet
Værdipapirregulering
- Verifikation af akkrediterede investorer
- Tilbudsoverholdelse
- Offentliggørelseskrav
Databeskyttelse
- GDPR-overholdelse
- CCPA-overholdelse
- Datasikkerhedsforanstaltninger
Vores Partnere
- Netværk af licenserede mæglere
- Regulerede depotforvaltere
- Overholdelsesrådgivere
Regelmæssige Revisioner
- Kvartalsvise overholdelsesgennemgange
- Årlige regulatoriske revisioner
- Kontinuerlig overvågning
Rapportering
Vi rapporterer til:
- Finanstilsyn
- Skattemyndigheder
- Som krævet af loven
Din Beskyttelse
- Adskilte konti
- Forsikringsdækning
- Tvistløsning
Var denne artikel nyttig?