Regulatorische Compliance
Unser regulatorischer Rahmen.
Compliance-Bereiche
Geldwäschebekämpfung (AML)
- KYC-Verifizierung
- Transaktionsüberwachung
- Meldung verdächtiger Aktivitäten
Wertpapierregulierungen
- Verifizierung akkreditierter Investoren
- Angebotskonformität
- Offenlegungspflichten
Datenschutz
- DSGVO-Konformität
- CCPA-Konformität
- Datensicherheitsmaßnahmen
Unsere Partner
- Lizenzierte Brokernetzwerke
- Regulierte Verwahrstellen
- Compliance-Berater
Regelmäßige Prüfungen
- Vierteljährliche Compliance-Überprüfungen
- Jährliche regulatorische Audits
- Kontinuierliche Überwachung
Berichterstattung
Wir berichten an:
- Finanzaufsichtsbehörden
- Steuerbehörden
- Wie gesetzlich vorgeschrieben
Ihr Schutz
- Getrennte Konten
- Versicherungsschutz
- Streitbeilegung
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