Συμμόρφωση με τους Κανονισμούς
Το πλαίσιο ρύθμισης μας.
Περιοχές Συμμόρφωσης
Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες (AML)
- Επαλήθευση KYC
- Παρακολούθηση συναλλαγών
- Αναφορά ύποπτων δραστηριοτήτων
Κανονισμοί Τίτλων
- Επαλήθευση πιστοποιημένου επενδυτή
- Συμμόρφωση προσφορών
- Απαιτήσεις αποκάλυψης
Προστασία Δεδομένων
- Συμμόρφωση με τον Γενικό Κανονισμό Προστασίας Δεδομένων (GDPR)
- Συμμόρφωση με τον Νόμο Προστασίας Απορρήτου Καταναλωτών της Καλιφόρνιας (CCPA)
- Μέτρα ασφάλειας δεδομένων
Οι Συνεργάτες μας
- Δίκτυο αδειούχων χρηματιστών
- Ρυθμιζόμενοι φύλακες
- Συμβούλοι συμμόρφωσης
Τακτικοί Έλεγχοι
- Τριμηνιαίες ανασκοπήσεις συμμόρφωσης
- Ετήσιοι ρυθμιστικοί έλεγχοι
- Συνεχής παρακολούθηση
Αναφορά
Αναφέρουμε σε:
- Ρυθμιστικές αρχές χρηματοπιστωτικού τομέα
- Φορολογικές αρχές
- Όπως απαιτείται από το νόμο
Η Προστασία σας
- Διαχωρισμένοι λογαριασμοί
- Ασφαλιστική κάλυψη
- Επίλυση διαφορών
Σας ήταν χρήσιμο αυτό το άρθρο;