Cumplimiento Normativo
Nuestro marco regulatorio.
Áreas de Cumplimiento
Prevención del Blanqueo de Capitales (AML)
- Verificación KYC
- Monitoreo de transacciones
- Informe de actividades sospechosas
Regulaciones de Valores
- Verificación de inversor acreditado
- Cumplimiento de ofertas
- Requisitos de divulgación
Protección de Datos
- Cumplimiento del GDPR
- Cumplimiento del CCPA
- Medidas de seguridad de datos
Nuestros Socios
- Red de corredores autorizados
- Custodios regulados
- Asesores de cumplimiento
Auditorías Regulares
- Revisiones trimestrales de cumplimiento
- Auditorías regulatorias anuales
- Monitoreo continuo
Informes
Informamos a:
- Reguladores financieros
- Autoridades fiscales
- Según lo exija la ley
Su Protección
- Cuentas segregadas
- Cobertura de seguro
- Resolución de disputas
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