Regulatiivne vastavus
Meie regulatiivne raamistik.
Vastavusalad
Rahapesu tõkestamine (AML)
- KYC kinnitamine
- Tehingute jälgimine
- Kahtlase tegevuse aruandlus
Väärtpaberite regulatsioonid
- Akrediteeritud investori kinnitamine
- Pakkumise vastavus
- Avalikustamise nõuded
Andmekaitse
- GDPR vastavus
- CCPA vastavus
- Andmeturbe meetmed
Meie partnerid
- Litsentseeritud brokerite võrgustik
- Reguleeritud hoiustajad
- Vastavusnõustajad
Regulaarsed auditid
- Kvartalised vastavuse ülevaated
- Aastased regulatiivsed auditid
- Pidev jälgimine
Aruandlus
Me esitame aruandeid:
- Finantsjärelevalvuritele
- Maksuametitele
- Nagu seadusega ette nähtud
Teie kaitse
- Eraldatud kontod
- Kindlustuskaitse
- Vaidluslahendus
Kas see artikkel oli abiks?