Sääntelyyn noudattaminen
Sääntelykehyksemme.
Noudatettavat alueet
Rahanpesun vastustaminen (AML)
- KYC-todennus
- Tapahtumien valvonta
- Epäilyttävän toiminnan ilmoittaminen
Arvopaperisäännökset
- Akkreditoidun sijoittajan vahvistus
- Tarjontojen noudattaminen
- Tiedonantovaatimukset
Tietosuoja
- GDPR-noudattaminen
- CCPA-noudattaminen
- Tietoturvatoimenpiteet
Yhteistyökumppanimme
- Lisensoidut välittäjäverkostot
- Säännellyt säilyttäjät
- Noudattamisneuvonantajat
Säännölliset tarkastukset
- Neljännesvuosittaiset noudattamistarkastukset
- Vuosittaiset sääntelytarkastukset
- Jatkuva valvonta
Raportointi
Raportoimme seuraaville:
- Rahoitussääntelyviranomaisille
- Veroviranomaisille
- Lain edellyttämällä tavalla
Suojasi
- Erotetut tilat
- Vakuutuskattavuus
- Kiistojen ratkaisu
Oliko tämä artikkeli hyödyllinen?