Conformité réglementaire
Notre cadre réglementaire.
Domaines de conformité
Lutte contre le blanchiment d'argent (LBA)
- Vérification KYC
- Surveillance des transactions
- Déclaration d'activité suspecte
Réglementation des valeurs mobilières
- Vérification du statut d'investisseur qualifié
- Conformité des offres
- Exigences de divulgation
Protection des données
- Conformité RGPD
- Conformité CCPA
- Mesures de sécurité des données
Nos partenaires
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Audits réguliers
- Revues de conformité trimestrielles
- Audits réglementaires annuels
- Surveillance continue
Rapports
Nous rapportons aux :
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- Comme requis par la loi
Votre protection
- Comptes séparés
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- Résolution des litiges
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