Szabályozási megfelelőség
Szabályozási keretrendszerünk.
Megfelelőségi területek
Pénzmosás elleni (AML)
- KYC ellenőrzés
- Tranzakciófigyelés
- Gyanús tevékenység bejelentése
Értékpapír-szabályozások
- Akkreditált befektető ellenőrzése
- Ajánlati megfelelőség
- Nyilvánosságra hozatali követelmények
Adatvédelem
- GDPR megfelelőség
- CCPA megfelelőség
- Adatbiztonsági intézkedések
Partnereink
- Engedéllyel rendelkező brókérhálózat
- Szabályozott letétkezelők
- Megfelelőségi tanácsadók
Rendszeres ellenőrzések
- Negyedéves megfelelőségi felülvizsgálatok
- Éves szabályozási auditok
- Folyamatos monitorozás
Jelentéskészítés
Jelentünk:
- Pénzügyi szabályozó hatóságoknak
- Adóhatóságoknak
- A törvény előírásai szerint
Az Ön védelme
- Elkülönített számlák
- Biztosítási fedezet
- Vitarendezés
Hasznos volt ez a cikk?