Reguliacinis atitikimas
Mūsų reguliacinė sistema.
Atitikimo sritys
Pinigų plovimo prevencija (AML)
- KYC patikrinimas
- Sandorių stebėjimas
- Įtartinos veiklos pranešimai
Vertybinių popierių reglamentai
- Akredituoto investuotojo patikrinimas
- Pasiūlymo atitikimas
- Atskleidimo reikalavimai
Duomenų apsauga
- GDPR atitikimas
- CCPA atitikimas
- Duomenų saugumo priemonės
Mūsų partneriai
- Licencijuotų brokerių tinklas
- Reguliuojami saugotojai
- Atitikimo konsultantai
Reguliarūs audito darbai
- Ketvirtiniai atitikimo peržiūros
- Metiniai reguliaciniai audito darbai
- Nuolatinis stebėjimas
Ataskaitos
Mes pateikiame ataskaitas:
- Finansų reguliatoriams
- Mokesčių institucijoms
- Pagal įstatymų reikalavimus
Jūsų apsauga
- Atskiri sąskaitos
- Draudimo aprėptis
- Ginčų sprendimas
Ar šis straipsnis buvo naudingas?