Regulatorisk overholdelse
Vårt regulatoriske rammeverk.
Overholdelsesområder
Hvitvasking av penger (AML)
- KYC-verifisering
- Transaksjonsovervåking
- Rapportering av mistenkelig aktivitet
Verdipapirforskrifter
- Verifisering av akkreditert investor
- Tilbudsoverholdelse
- Opplysningskrav
Databeskyttelse
- GDPR-overholdelse
- CCPA-overholdelse
- Datasikkerhetstiltak
Våre partnere
- Lisensiert megler-nettverk
- Regulerte depotforvaltere
- Overholdelsesrådgivere
Regelmessige revisjoner
- Kvartalsvise overholdelsesgjennomganger
- Årlige regulatoriske revisjoner
- Kontinuerlig overvåking
Rapportering
Vi rapporterer til:
- Finanstilsyn
- Skattemyndigheter
- Som pålagt av loven
Din beskyttelse
- Separate kontoer
- Forsikringsdekning
- Tvisteløsning
Var denne artikkelen nyttig?