Regelgevingsnaleving
Ons regelgevingskader.
Nalevingsgebieden
Anti-Witwassen (AML)
- KYC-verificatie
- Transactiemonitoring
- Rapportage van verdachte activiteiten
Effectenregelgeving
- Verificatie van geaccrediteerde investeerders
- Naleving van aanbiedingen
- Openbaarmakingsvereisten
Gegevensbescherming
- GDPR-naleving
- CCPA-naleving
- Gegevensbeveiligingsmaatregelen
Onze Partners
- Gekwalificeerd makelaarsnetwerk
- Gereguleerde bewaarders
- Nalevingsadviseurs
Regelmatige Audits
- Kwartaaloverzichten voor naleving
- Jaarlijkse regelgevingsaudits
- Continue monitoring
Rapportage
We rapporteren aan:
- Financiële toezichthouders
- Belastingautoriteiten
- Zoals vereist door de wet
Jouw Bescherming
- Gescheiden rekeningen
- Verzekeringsdekking
- Geschillenbeslechting
Was dit artikel nuttig?