Zgodność regulacyjna
Nasze ramy regulacyjne.
Obszary zgodności
Przeciwdziałanie praniu pieniędzy (AML)
- Weryfikacja KYC
- Monitorowanie transakcji
- Raportowanie podejrzanej aktywności
Regulacje dotyczące papierów wartościowych
- Weryfikacja akredytowanych inwestorów
- Zgodność ofert
- Wymagania dotyczące ujawnień
Ochrona danych
- Zgodność z RODO
- Zgodność z CCPA
- Środki bezpieczeństwa danych
Nasi partnerzy
- Sieć licencjonowanych brokerów
- Regulowani depozytariusze
- Doradcy ds. zgodności
Regularne audyty
- Kwartalne przeglądy zgodności
- Roczne audyty regulacyjne
- Ciągłe monitorowanie
Raportowanie
Raportujemy do:
- Organów nadzoru finansowego
- Organów podatkowych
- Zgodnie z wymogami prawa
Twoja ochrona
- Oddzielne konta
- Ubezpieczenie
- Rozwiązywanie sporów
Czy ten artykuł był pomocny?