Conformidade Regulatória
Nosso quadro regulatório.
Áreas de Conformidade
Prevenção à Lavagem de Dinheiro (AML)
- Verificação KYC
- Monitoramento de transações
- Relatórios de atividades suspeitas
Regulamentações de Valores Mobiliários
- Verificação de investidor credenciado
- Conformidade da oferta
- Requisitos de divulgação
Proteção de Dados
- Conformidade com GDPR
- Conformidade com CCPA
- Medidas de segurança de dados
Nossos Parceiros
- Rede de corretores licenciados
- Custodiadores regulados
- Consultores de conformidade
Auditorias Regulares
- Revisões trimestrais de conformidade
- Auditorias regulatórias anuais
- Monitoramento contínuo
Relatórios
Reportamos para:
- Reguladores financeiros
- Autoridades fiscais
- Conforme exigido por lei
Sua Proteção
- Contas segregadas
- Cobertura de seguro
- Resolução de disputas
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