Conformidade Regulamentar
O nosso quadro regulamentar.
Áreas de Conformidade
Combate à Lavagem de Dinheiro (AML)
- Verificação KYC
- Monitorização de transações
- Comunicação de atividades suspeitas
Regulamentação de Valores Mobiliários
- Verificação de investidor acreditado
- Conformidade da oferta
- Requisitos de divulgação
Proteção de Dados
- Conformidade com o GDPR
- Conformidade com o CCPA
- Medidas de segurança de dados
Os Nossos Parceiros
- Rede de corretores licenciados
- Depositários regulamentados
- Consultores de conformidade
Auditorias Regulares
- Revisões de conformidade trimestrais
- Auditorias regulamentares anuais
- Monitorização contínua
Comunicação
Comunicamos a:
- Reguladores financeiros
- Autoridades fiscais
- Conforme exigido por lei
A Sua Proteção
- Contas segregadas
- Cobertura de seguro
- Resolução de litígios
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