Regulačná súlad
Náš regulačný rámec.
Oblasti súladu
Opatrenia proti praniu peňazí (AML)
- KYC overenie
- Monitorovanie transakcií
- Nahlásenie podozrivej činnosti
Cennopapierové predpisy
- Overenie akreditovaného investora
- Súlad s ponukou
- Požiadavky na zverejňovanie
Ochrana údajov
- Súlad s GDPR
- Súlad s CCPA
- Opatrenia na zabezpečenie údajov
Naši partneri
- Sieť licencovaných brokerov
- Regulovaní správcovia
- Poradcovia pre súlad
Pravidelné audity
- Štvrťročné prehliadky súladu
- Ročné regulačné audity
- Priebežné monitorovanie
Vykazovanie
Hlásime:
- Finančným regulátorom
- Daňovým orgánom
- Podľa zákona
Vaša ochrana
- Oddelené účty
- Poistenie
- Riešenie sporov
Bol tento článok užitočný?