Usklajenost z regulativo
Naš regulativni okvir.
Področja usklajenosti
Preprečevanje pranja denarja (AML)
- Preverjanje KYC
- Spremljanje transakcij
- Poročanje o sumljivih dejavnostih
Vrednostni papirji in regulativa
- Preverjanje akreditiranih vlagateljev
- Usklajenost ponudb
- Zahteve za razkritje
Varstvo podatkov
- Usklajenost z GDPR
- Usklajenost s CCPA
- Ukrepi za varnost podatkov
Naši partnerji
- Omrežje licenciranih borznih posrednikov
- Regulirani hranilci
- Svetovalci za usklajenost
Redne revizije
- Četrtletni pregledi usklajenosti
- Letne regulativne revizije
- Nenehno spremljanje
Poročanje
Poročamo:
- Finančnim regulatorjem
- Davčnim organom
- Kot zahteva zakon
Vaša zaščita
- Ločeni računi
- Zavarovanje
- Reševanje sporov
Vam je bil ta članek v pomoč?