Regulatorisk Efterlevnad
Vårt regulatoriska ramverk.
Efterlevnadsområden
Penningtvättbekämpning (AML)
- KYC-verifiering
- Transaktionsövervakning
- Rapportering av misstänkt aktivitet
Värdepappersregler
- Verifiering av ackrediterade investerare
- Erbjudandeefterlevnad
- Upplysningskrav
Dataskydd
- GDPR-efterlevnad
- CCPA-efterlevnad
- Datasäkerhetsåtgärder
Våra Partners
- Nätverk av licensierade mäklare
- Reglerade förvarare
- Efterlevnadsrådgivare
Regelbundna Revisioner
- Kvartalsvisa efterlevnadsgranskningar
- Årliga regulatoriska revisioner
- Kontinuerlig övervakning
Rapportering
Vi rapporterar till:
- Finansiella tillsynsmyndigheter
- Skattemyndigheter
- Enligt lagkrav
Ditt Skydd
- Separerade konton
- Försäkringsskydd
- Tvistlösning
Var den här artikeln till hjälp?