規制遵守
当社の規制フレームワーク。
遵守分野
マネーロンダリング防止（AML）
- KYC検証
- 取引監視
- 不審活動報告
証券規制
- 適格投資家検証
- 提供遵守
- 開示要件
データ保護
- GDPR遵守
- CCPA遵守
- データセキュリティ対策
当社のパートナー
- ライセンス取得ブローカーネットワーク
- 規制対象カストディアン
- コンプライアンスアドバイザー
定期的な監査
- 四半期ごとのコンプライアンスレビュー
- 年次規制監査
- 継続的監視
報告
報告先:
- 金融規制当局
- 税務当局
- 法律で要求される場合
お客様の保護
- 分離口座
- 保険補償
- 紛争解決
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